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搜狐报道我校李维安校长接受采访表示需加强公司内控管理
2018-01-08 11:11  

太平洋证券业绩料继续垫底 高负债率考验风险控制能力

云南省的龙头券商太平洋证券上市十年后,由于过分倚赖自营业务等因素,终年面临业绩波动、盈利能力受限,从而不得不长期举债的尴尬境地

2017年12月20日,上海证监局对太平洋证券(以下简称“太平洋”)一位营业部总经理杨泰华开出超过5000万元的罚单,创下证券从业人员最高罚款纪录。

在震惊业内的同时,投资者也不禁对券商管理能力质疑有加。事实上,中证e互动上显示,在本月初,曾有投资者在向太平洋董秘问询时,直言“公司最大的风险来自于管理层本身。”对此,太平洋相关负责人回复称:“公司将稳步推进发展战略和经营计划的实施,进一步提高公司的经营管理水平,控制财务成本,同时公司将积极拓展其他新业务,以提升公司的业绩水平。”

然而,时至年末,摆在太平洋面前的不止管理水平问题,业绩全年垫底、股价一蹶不振等也都颇受指摘。《投资者报》记者联系到太平洋相关负责人,希望得到公司的相关解释,但截至发稿未能收到回复。

需防范“治理风险”

上海证监局针对太平洋发布的这则处罚公告显示,其腾冲光华东路营业部总经理杨泰华在2013年1月18日至2016年9月12日期间,实际控制并使用其母亲“尹某芝”的账户进行证券交易,先后买卖鼎立股份等股票,累计盈利近1434万元。上海证监局因此对杨泰华做出了没收违法所得,并处以3倍罚款的处罚,总计罚没近5736万元。

上海证监局指出,“杨泰华作为证券从业人员,控制并使用"尹某芝"账户买卖股票的行为,违反了《证券法》第四十三条关于禁止从业人员借他人名义持有、买卖股票的规定,构成了《证券法》第一百九十九条所述"法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票"的违法行为。”

无独有偶。2016年年初时,太平洋公告称,其温州瓯江路证券营业部个别经纪人涉嫌违规为客户间融资提供便利,虽然公司内部检查时发现了该问题,但未能及时自纠,违反了相关法规,云南省证监局对其做出暂停新开证券账户1个月的处罚决定。

华北一位券商非银金融分析师向《投资者报》记者表示,2017年6月,证监会发布了《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,对券商等机构内部管理、自律管理等多方面都做出了严格要求,堪称监管层为券商施加的“紧箍咒”,预示未来监管仍会加大查处力度。

天津财经大学校长、南开大学中国公司治理研究院院长李维安向《投资者报》记者表示,不论是太平洋发现问题未能及时自纠还是其员工杨泰华在长达三年时间内违规炒股,都折射出公司在内控管理上存在很多不足。

“当前金融机构运营过程中,首先就要防范公司本身的治理风险,加强内控水平,增强合规意识,尤其是从业人员的业务水平与素养。”李维安说。

链接:www.sohu.com/a/215044860_161105

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